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我国证券公司客户资产管理业务分为哪几个种类

作者:优发APP  来源:优发APP下载  时间:2019-10-03 04:11  点击:

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  证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

  证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

  证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

  2、净资本不低于人民币两亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定;

  3、客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人;

  4、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

  展开全部业务分类:(1)集合资产管理、(2)定向资产管理、(3)专项资产管理

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