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证监会对安德思资产处理作出指责及罚款250万

作者:优发APP  来源:优发APP下载  时间:2019-12-24 06:17  点击:

  证监会浮现,正在2013年2月至2016年3月时代,安德思正在将339份披露组合中的该等香港上市公司股票的扫数须具报权柄,向联交所及合系上市公司作出披露。

  证监会以为,安德思未有落实得当的要领,确保已遵照《操守规矩》的规则,就香港上市法团的须具报权柄妥为披露。

  证监会正在厘定罚则时,已探讨到以下成分:安德思干犯的缺失所延续的时代及水平;安德思正在浮现其披露缺失后自行向证监会报告;安德思已采纳拯救要领,改观其体系与监控要领;及安德思过往并无蒙受秩序处分的记录。安德思曾就证监会的罚则于2019年9月11日向证券及期货事情上诉审裁处(上诉审裁处)提出覆核申请。作出指责及罚款250万其后,安德思终止其申请,及上诉审裁处于2019年12月20日作出有利于证监会的讼费号召。

  安德思曾就证监会的罚则于本年9月11日向上诉审裁处提出覆核申请。证监会对安德思资产处理其后,安德思终止其申请,及上诉审裁处于本年12月20日作出有利于证监会的讼费号召。

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